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记者吴晓璐10月31日晚间，泛海控股股份有限公司（以下简称泛海控股）和青岛中资众城集团股份有限公司（以下简称青岛众城）两家退市公司发布公告称，公司已受到中国证监会或地方证监局的行政处罚。据《证券日报》记者不完全统计，10月份证监会或地方证监局对7家退市公司采取了行动。其中，4家公司收到行政处罚决定书或行政处罚通知书，d公司股东被立案调查，1家公司收到行政处罚决定书。强化监督措施。在市场人士看来，监管部门似乎坚决执行了“不退市豁免”，杜绝了“退市”现象。中央财经大学副教授、资本市场监管与改革研究中心副主任郑登进对《证券日报》记者表示，一方面，这表明“不退市豁免”已成为资本市场的监管标准。将严格监管贯穿于公司上市、经营、退市全周期，全面提高资本市场违法行为成本，净化资本市场生态。另一方面，也体现了证监会证券监管机构在监管中坚决去“刺”，比如严厉打击虚假信息披露等行为。会计政策的合理性和滥用。果断进行“退市” 泛海控股落入企业退市指数，于2024年2月被摘牌。上述行政处罚决定认定，泛海控股及其控股公司2022年至2023年期间共计8笔贷款协议存在违约行为，公司未能按规定及时披露。该公司及相关人员被北京证监局罚款共计840万元。青岛中诚因违反财务退市指标，于今年7月21日被摘牌。行政处罚决定书显示，青岛中成及公司相关管理人员因2017年至2022年重大诉讼中财务造假、未履行信息披露义务，受到中国证监会总责令，并处罚款2060万元。当年的两家公司退市后，长江润发健康产业股份有限公司（以下简称“阳江健康公司”）和江苏阳光股份有限公司（以下简称“江苏阳光公司”）收到行政处罚事先通知书。除了未及时披露关联方非经营性资金占用、定期报告重大遗漏等情况外，长江健康还涉嫌未及时披露关键鉴证问题。江苏省证监局拟对公司及控股股东及相关人员处以5330万元罚款。江氏因揭信涉嫌违法，江苏证监局拟对该公司及相关人员处以330万元罚款。 10月24日晚间，金禾农业股份有限公司（退市前简称冠农）公告称，福建证监局罗文斯因公司大股东未履行增持承诺并在退市条款中披露将按照增持计划继续增持股份，因此出具警示函并采取行政监管措施。他还是中国中期投资有限公司的控股股东，以及天津富通呼吸科技有限公司的间接控股股东。东泽因涉嫌非法泄露信息而被中国证监会立案调查。中山大学岭南学院教授韩刚在接受《证券日报》记者采访时表示，近一个月以来，已有7家退市公司受到调查或处罚，显示出监管机构对退市公司违法行为“零容忍”的迹象。我们将坚持“不豁免退市”的原则对退市公司违法行为及责任人，将严肃追究。为维护市场秩序和投资者合法权益，监管部门持续加强资本市场监管，严厉打击各类违法违规行为。北京东伟律师事务所律师王欣对《证券日报》记者表示，这意味着退市并不意味着责任的终结，严格监管的震慑力足以震慑潜在的违法行为，从而有效抑制违法行为的发生，维护公平公正的市场秩序。 “一案双罚”精准追究“元凶” 从上述四家收到行政处罚决定或行政处罚通知书的企业情况来看，监管部门不仅追究企业责任，还追究相关责任人的责任。严厉打击“主要少数”，实行“一案双规”，精准打击“主犯”。长江健康、长江门发集团有限公司（以下简称“门发集团”）组织、教唆长江健康挪用资金，并组织、教唆向长江健康全资子公司长江健康（张家港）机械有限公司提供大量对外担保，导致长江健康违法披露信息。江苏证监局拟对润发集团处以1500万元罚款，对长健健康原总裁、现任总裁各处以1200万元罚款。此外，江苏省证监局认为，两人已决定接管长江健康的资本。他们是扬子环卫定期报告严重遗漏并组织、煽动的直接责任人员。g 其大股东润华集团的行为。该计划是永久禁止两者进入股市。韩部长表示，“一罪二罚”政策的重要性在于更全面地追究不法行为的责任。这既对企业起到警示作用，鼓励企业规范经营，又对相关责任主体进行有效约束，防止滥用职权和违法行为，更好维护市场公平正义。在郑登进看来，一方面，对公司及多个相关责任人同时处以罚款，可以明确公司管理层及相关方在违法行为中的具体责任，防止公司将所有责任转嫁给个人或公司整体，并鼓励公司内部各级员工更加重视合规工作，增强责任意识。责任。另一方面，“一罪二罚”有助于形成有效震慑。双倍罚款制度显着增加了违法行为的成本，不仅给企业经济利益造成损失，而且影响了涉案责任人的个人利益和职业声誉。可以有效减少企业和个人违法行为的发生。韩刚认为，这对于严格监管退市公司具有重要意义。这既打破了“退市”的非正式心态，也警示上市公司尊重规则、维护市场公平。同时，同步推进责任追究和资金追收，加强投资者保护，减少因企业违规造成的投资者损失。此外，还可以： 完善市场生态，促进资本市场优胜劣汰推动资源向优质企业集聚，推动高质量发展。三维责任不断强化。随着行政处罚成为常态，退市公司的民事和刑事责任逐渐加重。通过民事处罚的立体问责，进一步提高了违法违规成本，强化了监管威慑力，真正做到了“繁重”。例如，9月份，法院在涉及退市的上海龙宇数据股份有限公司证券纠纷民事诉讼案一审中做出了投资者胜诉的判决，法院也将该案作为典范。已退市的湖南千山制药机械股份有限公司10月15日发布公告称，该公司董事长、总经理、秘书刘慕华及子公司总裁刘梅山被国监“刑事处罚”湖南省长沙市人民法院调解。两人因非法泄露、隐瞒重要信息、挪用公款等罪被判处有期徒刑二年，并处罚金二十万元。正式退市机制不断深化的同时，投资者保护也不断加强。近日，证监会发布《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，以加强退市程序中中小投资者保护。对于严重违法违规、被迫退市的公司，政府将责成大股东、实际控制人采取行动，主动提供先行赔偿等措施，补偿投资者因上市公司违法行为等遭受的损失，保护合法权益。投资者的ts。 “完善退市过程中对中小投资者的保护，有利于增强投资者信心，增强投资者对资本市场的信心。”韩干表示，完善司法救济机制，推进先行赔偿制度化，可以降低投资者维权成本，提高索赔效率，切实保护投资者合法权益，让投资者在面临公司退市时“放心退出，及时获得赔偿”。
（编辑：蔡青）
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